Posibles conflictos de intereses

Estas instrucciones rigen para todos los empleados de Swisscanto que, al prestar los servicios y llevar a cabo actividades, pueden verse inmersos, directa o indirectamente, en uno de los siguientes conflictos de intereses:

Si Swisscanto, como empresa individual o en el contexto de las interacciones con las demás empresas del grupo de Swisscanto y del Zürcher Bank, así como sus empleados

• obtienen una ganancia financiera o evitan una pérdida financiera que corre a cargo del inversor;
• tienen un interés en el resultado de un servicio prestado al fondo o inversor o en una operación realizada en beneficio del fondo o del inversor, que sea contrario a los intereses del inversor del fondo o los fondos;
• tienen un incentivo financiero o de cualquier otro tipo en dar prioridad a los intereses de uno o más inversores frente a los intereses de otro o más inversores o del fondo (igualdad de trato);
• desarrollan las mismas actividades comerciales que el inversor;
• si, además de la comisión o tasa habituales, actualmente perciben o percibirán en el futuro un beneficio en forma de dinero, bienes o servicios de otra persona, distinta al inversor por un servicio prestado al inversor o al fondo.

Los empleados de Swisscanto están obligados a comunicar al departamento de cumplimiento normativo cualquier conflicto de intereses o la sospecha de un conflicto de intereses. En colaboración con este departamento, las comunicaciones quedarán documentadas y se definirán las medidas correspondientes para evitar conflictos de intereses. El departamento de cumplimiento normativo comprobará seguidamente la aplicación de las medidas definidas.

El departamento de cumplimiento normativo examinará asimismo con regularidad la política de conflicto de intereses y su aplicación.

Swisscanto se asegura de que sus delegados disponen de una política de conflicto de intereses equivalente y que se comunican todos los conflictos de intereses.

Evitar conflictos de intereses

Operaciones por cuenta propia

Con el fin de evitar posibles conflictos de intereses, Swisscanto ha establecido medidas en unas instrucciones denominadas "Operaciones por cuenta propia de los empleados".

Regalos

Los beneficios económicos en forma de pagos, regalos, invitaciones, etc. entregados por socios comerciales, como los clientes, pueden influir sobre las decisiones y, por tanto, poner en peligro la independencia de los empleados. Mediante las instrucciones en el apartado "Regalos", Swisscanto ha establecido una política común sobre la aceptación de regalos en Swisscanto con el fin de evitar conflictos de intereses.

Segundo empleo y designaciones externas

Un empleado debe dedicar su jornada laboral y sus actividades a Swisscanto según lo establecido en el contrato laboral. La aceptación de un cargo público, así como el ejercicio de determinadas funciones privadas (pertenencia a órganos de sociedades comerciales, cooperativas, fundaciones) requieren el consentimiento previo por escrito de los responsables de Swisscanto.

Normas de comportamiento en el mercado

Se debe evitar el uso indebido de información confidencial sobre las cotizaciones por parte de los empleados, tanto si es en beneficio propio como en el de terceros o de Swisscanto y del Zürcher Kantonalbank. Mediante las "Normas de comportamiento en el mercado", Swisscanto ha regulado la forma de proceder en caso de tener conocimiento de información privilegiada, así como la prohibición de transmisión o uso de información privilegiada.

Remuneración

La remuneración se basa en un salario base (salario fijo) y un componente variable (primas). Las primas están vinculadas a la consecución de los objetivos del empleado y al rendimiento global de Swisscanto. La remuneración no depende directamente de la realización de operaciones individuales. Encontrará más información en la Política de remuneración de Swisscanto Asset Management International S.A.

Aplicación de las medidas

Los empleados y áreas en cuestión deben aplicar las medidas fijadas con el fin de evitar a tiempo conflictos de intereses. La aplicación de las medidas será comprobada. Swisscanto llevará un registro de conflictos de intereses, que se entregará con carácter anual a los órganos directivos y al organismo de supervisión competente.

Publicación de conflictos de intereses inevitables

Si las precauciones para regular la evitación de conflictos de intereses no son suficientes, de manera que los intereses del cliente se vean perjudicados, antes de prestar servicios en nombre del cliente, Swisscanto le describirá con claridad la naturaleza general y/o el origen de los conflictos de intereses.

Contacto

Nos ponemos a su disposición para facilitarle más información:

Swisscanto Asset Management International S.A.
6, route de Trèves
L-2633 Senningerberg
Luxemburgo
Contactar
Tel.: +352 27 84 35 92

Última actualización: Febrero de 2022